公告日期：2020-11-26

关于富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
办理定期份额折算业务的公告
根据《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合
同”）的相关规定，富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金（简称“本基金”）
将以 2020 年 12 月 1 日为基金份额折算基准日办理定期份额折算业务。相关事项
公告如下：
一、基金份额折算基准日
每个会计年度 12 月第一个工作日。本次定期份额折算基准日为 2020 年 12
月 1 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国工业 4.0A 份额（场内简称：工业 4A，
基金代码：150315）、富国工业 4.0 份额（包括富国工业 4.0 份额的场外份额和
场内份额，基金代码：161031，场内简称：工业 4）。
三、基金份额折算方式
根据基金合同的规定，定期份额折算后富国工业 4.0A 份额的基金份额参考
净值调整为 1.000 元，基金份额折算基准日折算前富国工业 4.0A 份额的基金份
额参考净值超出 1.000 元的部分将折算为富国工业 4.0 份额的场内份额分配给富
国工业 4.0A 份额持有人。富国工业 4.0 份额持有人持有的每两份富国工业 4.0 份
额将按一份富国工业 4.0A 份额获得新增富国工业 4.0 份额的分配，经过上述份
额折算后，富国工业 4.0 份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与
折算后，富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额的份额配比保持 1：1 的比例。
有关计算公式如下：
1.富国工业 4.0 份额
NAV基础
后
=
折算前富国工业 4.0 份额的资产净值 − 0.5 × (NAVA
前
− 1.000) × NUM基础
前
NUM基础
前
富国工业 4.0 份额持有人新增的富国工业 4.0 份额＝
NUM基础
前
2
×
NAVA
前
− 1.000
NAV基础
后
其中：
NAV基础
后
：折算后富国工业 4.0 份额的基金份额净值，下同
NAVA
前：折算前富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值，下同
NUM基础
前 ：折算前富国工业 4.0 份额的份额数，下同
持有场外富国工业 4.0 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场
外富国工业 4.0 份额的分配；持有场内富国工业 4.0 份额的基金份额持有人将按
前述折算方式获得新增场内富国工业 4.0 份额的分配。
2.富国工业 4.0A 份额
定期份额折算后富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值＝1.000 元
定期份额折算后富国工业 4.0A 份额的份额数＝定期份额折算前富国工业
4.0A 份额的份额数
富国工业 4.0A 份额持有人新增的场内富国工业 4.0 份额的份额数＝
NUMA
前
× (NAVA
前
− 1.000)
NAV基础
后
其中：
NUMA
前：折算前富国工业 4.0A 份额的份额数，下同
3.富国工业 4.0B 份额
定期份额折算不改变富国工业 4.0B 份额的基金份额参考净值及其份额数。
4.折算后的富国工业 4.0 份额总份额数
折算后富国工业 4.0 份额的总份额数＝折算前富国工业 4.0 份额的份额数＋
富国工业 4.0 份额持有人新增的富国工业 4.0 份额的份额数＋富国工业 4.0A 份额
持有人新增的场内富国工业 4.0 份额的份额数
5.按照上述折算和计算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小
误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）定期份额折算基准日（即 2020 年 12 月 1 日），本基金暂停办理申购
（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管和跨系统
转托管，下同）及配对转换业务；富国工业 4.0A 份额正常交易。当日晚间，基
金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。富国工业 4.0B 份额（场内简
称：工业 4B，基金代码：150316）在整个定期折算期间交易正常进行。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2020 年 12 月 2 日），本
基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管及配对转换业务，富国工业 4.0A 份额
暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2020 年 12 月 3 日），基
金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，
本基金恢复办理场外申购、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、……
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