公告日期：2022-06-27

广发中小企业 300 交易型开放式指数证券
投资基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

时间：二〇二二年六月

【重要提示】

1、广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金，由广发中小板 300 交易型开放式
指数证券投资基金通过修订基金合同更名而来。

广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金于 2011 年 3 月 21 日经中国证监会证监
基金字[2011]424 号文核准，基金合同于 2011 年 6 月 3 日生效。基金管理人为广发基金管理
有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

自深圳证券交易所主板与中小板两板合并日起，《广发中小企业 300 交易型开放式指数证
券投资基金基金合同》生效，并取代原《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》，广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金正式变更为广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金，本基金合同当事人将按照《广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。

2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

中国证监会对本基金基金合同变更的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。

本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌的风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。

4、本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、

净值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2022 年 6 月 22 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2022 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。


目 录


第一部分 绪言 ...... 1

第二部分 释义 ...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 7

第四部分 基金托管人 ...... 14

第五部分 相关服务机构 ...... 17

第六部分 基金的历史沿革和存续 ...... 19

第七部分 基金份额折算和变更登记 ...... 20

第八部分 基金份额的交易 ...... 22

第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 24

第十部分 基金的投资 ...... 33

第十一部分 基金的业绩 ...... 45
第十二部分 基金的财产 ...... 48
第十三部分 基金资产的估值 ...... 49
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 56
第十五部分 基金费用与税收 ...... 58
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 61
第十七部分 基金的信息披露 ...... 62
第十八部分 风险揭示 ...... 69
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...... 74
第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 77

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 93

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ...... 110


第二十三部分 其他应披露事项 ...... 111

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 .……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。