公告日期：2023-07-21

南方上海金交易型开放式证券投资基
金 2023 年第 2 季度报告

2023 年 06 月 30 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2023 年 7 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 7 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方上海金 ETF

场内简称 金 ETF

基金主代码 159834

交易代码 159834

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022 年 3 月 3 日

报告期末基金份额总额 5,661,376.00 份

紧密跟踪黄金资产的价格变化，在追求跟踪偏离度和跟
投资目标 踪误差最小化的前提下，为投资者提供与业绩比较基准
表现接近的投资回报。

本基金采取被动式管理策略，主要投资于上海黄金交易
所挂盘的上海金集中定价合约，当流动性不足时，可部
分投资于其他黄金现货合约（包括黄金现货实盘合约、
黄金现货延期交收合约等）。一般情况下，本基金投资
于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%。若因
投资策略 特殊情况(如上海黄金交易所市场流动性不足、黄金现
货合约存量不足、法律法规禁止或限制等)导致无法获
得足够数量的黄金现货合约时，基金管理人将采用合理
方法进行替代投资，以达到跟踪业绩比较基准的目的。
为进行风险管理或提高资产配置效率，本基金可适当投
资于黄金现货延期交收合约。

本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2%以内，年化


跟踪误差控制在 2%以内。

本基金可以将持有的黄金现货合约借出给信誉良好的
机构，取得租赁收入。本基金将谨慎考察黄金现货合约
借入方的资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的
市场供求情况，决定黄金现货合约租赁的期限、借出的
黄金现货合约占基金资产净值的比例及租赁利率等。
基金管理人参与黄金租赁需依据《上海黄金交易所实物
租借管理……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。