公告日期：2022-09-06

国泰MSCI中国A股ESG通用交易型
开放式指数证券投资基金开放日常
申购与赎回业务并调整最小申购赎回
单位的公告

公告送出日期：2022年9月6日

1、公告基本信息

基金名称 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 国泰MSCI中国A股ESG通用ETF

基金主代码 159621

申购赎回代码 159621

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022年8月30日

基金管理人名称 国泰基金管理有限公司

基金托管人名称 中信银行股份有限公司

基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰MSCI中国A股ESG通用交
公告依据 易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开
放式指数证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2022年9月9日

赎回起始日 2022年9月9日

注：（1）此处基金主代码指二级市场交易代码。

（2）本基金可采用两种申购赎回模式，分别是“实物申购赎回”模式和“深市股票实物申 赎、沪市股票现金替代”模式。其中，“实物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任公司办 理，“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”通过深圳证券交易所办理。本基金目前仅开通“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”申赎模式，未来条件成熟，本基金将开通“实物申购 赎回”模式，具体以基金管理人相关公告为准。后附申购与赎回的原则、数量限制、费用、程序 等内容均指“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”申赎模式下的相关规则。

2、日常申购、赎回业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）的有关规定在规定媒介上公告。

3、日常申购和赎回业务

3.1 申购与赎回的原则

（1）本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；

（2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

（3）申购、赎回申请提交后不得撤销；

（4）申购、赎回应遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的规定；

（5）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下，或依据深 圳证券交易所或注册登记机构相关规则及其不时更新，对上述原则进行调整。基金管理人必 须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购和赎回的数量限制调整

（1）投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。自2022年9月9日 起，本基金最小申购赎回单位由100万份调整为300万份。

（2）基金管理人可设定申购份额上限或赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总
规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。

（3）基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允许的情况
下，调整申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定
在规定媒介上公告。

（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。