公告日期：2023-10-21

国泰基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 调整申购赎回折算汇率的

公告

为更好地满足投资者需求、维护基金份额持有人利益，国泰基金管理有限公司（以下简

称 “本基金管理人”）经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定自 2023 年 10

月 23 日起对旗下部分 ETF 调整申购赎回所涉及基金管理人代理买卖替代证券的折算汇率，

并相应修订招募说明书相关条款。具体事项公告如下：

一、适用基金范围

基金名称 证券简称 基金代码

国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 创新药沪深港 ETF 517110

国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金 港股科技 ETF 513020

国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 港股国企 ETF 159519

二、招募说明书修订

（一）国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订

第十部分 基金份额的申购与赎回

七、申购赎回清单的内容与格式

修订前 修订后

3、现金替代相关内容 3、现金替代相关内容

…… ……

对于确认成功的 T 日申购申请，T 日日 对于确认成功的 T 日申购申请，T 日日

终，基金管理人根据替代金额与所购入的部 终，基金管理人根据替代金额与所购入的部

分被替代证券实际购入成本（包括买入价格 分被替代证券实际购入成本（包括买入价格

与交易费用，折算为人民币）、按照 T 日收盘 与交易费用，折算为人民币）、按照 T 日收盘

价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估 价（折算为人民币，折算汇率采用当天的 港

值汇率；被替代组合证券 T 日无交易的，取 股通买入结算汇兑比率和卖出结算汇兑比率

最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的， 的算术平均值；被替代组合证券 T 日无交易

取最后成交价）计算的未购入部分被替代证 的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘

券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 价的，取最后成交价）计算的未购入部分被或申购投资者应补交的款项。T 日后的第 2 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购个工作日内，基金管理人将应退款和补款的 投资者或申购投资者应补交的款项。T 日后明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券 的第 2 个工作日内，基金管理人将应退款和商和基金托管人，相关款项的清算交收将于 补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回此后 3 个工作日内完成。若发生特殊情况， 代理券商和基金托管人，相关款项的清算交基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 收将于此后 3 个工作日内完成。若发生特殊若期间发生除息、送股（转增）、配股等权益 情况，基金管理人可以对交收日期进行相应
变动，则进行相应调整。 调整。若期间发生除息、送股（转增）、配股
对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日日 等权益变动，则进行相应调整。若 发生 特殊
终，基金管理人根据所卖出的被替代证券的 情况，包括如遇港股通结算异常等，基金管实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用，折 理人可以对折算汇率进行相应调整。

算为人民币）和按照 T 日收盘价（折算为人 对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日日
民币，折算汇率采用当天的估 值汇率；被替 终，基金管理人根据所卖出的被替代证券的代组合证券 T 日无交易的，取最近交易日的 实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用，折收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价） 算为人民币）和按照 T 日收盘价（折算为人计算的未卖出部分被替代证券价值，确定基 民币，折算汇率采用当天的港 股通 买入结算金应支付赎回投资者的……
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