公告日期：2023-12-13

招商中证 500 增强策略交易型开放式
指数证券投资基金

托管协议

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：国投证券股份有限公司


目录


一、 托管协议当事人 ...... 2
二、 托管协议的依据、目的、原则和解释 ...... 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 10
五、 基金财产保管 ......11
六、指令的发送、确认及执行...... 15
七、 交易及清算交收安排...... 18
八、 基金资产净值计算和会计核算 ...... 23
九、 基金收益分配 ...... 29
十、 基金信息披露 ...... 30
十一、基金费用...... 32
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 34
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 35
十四、基金托管人和基金管理人的更换...... 36
十五、禁止行为...... 39
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 41
十七、违约责任和责任划分 ...... 43
十八、适用法律与争议解决方式 ...... 44
十九、托管协议的效力 ...... 45
二十、托管协议的签订 ...... 46

鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行招商中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）；

鉴于国投证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，国投证券股份有限公司拟担任招商中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；

为明确招商中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订《招商中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金托管协议》(以下简称“本托管协议”、“本协议”)；

除非另有约定，《招商中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。


一、 托管协议当事人

（一） 基金管理人(或简称“管理人”)
名称：招商基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：王小青

成立日期：2002 年 12 月 27 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13.1 亿元人民币
存续期间：持续经营
（二） 基金托管人(或简称“托管人”)
名称：国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 119 号安信金融大厦 15 层
法定代表人：段文务

成立时间：2006 年 8 月 22 日

组织形式：股份有限公司
注册资本：100 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可[2018]1549 号
联系人：郑晗
联系电话：0755-81682147


二、 托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
《流动性风险管理规定》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。

（二）目的

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运
作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚……
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