公告日期：2021-12-17

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浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛中华交易服务沪深港 300 交易型开放式
指数证券投资基金
招募说明书
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人： 海通证券股份有限公司
二〇二一年十二月
浦银安盛中华交易服务沪深港 300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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重要提示
本基金的募集申请已于 2021 年 6 月 22 日经中国证监会证监许可〔 2021〕 2126
号文准予注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 流动性风险、法律文件风险收益特征
表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、 其他风险等。
本基金标的指数为中华交易服务沪深港 300 指数，具体如下：
1、样本空间
中华交易服务沪深港 300 指数的样本空间为沪深港三地证券， 由“沪股通” 、
“深股通” 及“港股通” 合资格证券组合而成。
上海证券交易所、深圳证券交易所和香港交易所可不时更新后通知市场有关
“沪股通” 、 “深股通” 及“港股通” 合资格证券名单。
2、选样方法
中华交易服务沪深港 300 指数的样本由“沪股通” 、 “深股通” 及“港股通”
合资格证券三个部分组成。
浦银安盛中华交易服务沪深港 300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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中华交易服务沪深港 300 指数“沪股通” 部分的样本按照以下方法选择：
市值甄选： “沪股通” 范围内证券按照日均总市值由高到低排名，选取前 100
名证券作为指数样本。
中华交易服务沪深港 300 指数“深股通” 部分的样本按照以下方法选择：
市值甄选： “深股通” 范围内证券按照日均总市值由高到低排名，选取前 100
名证券作为指数样本。
中华交易服务沪深港 300 指数“港股通” 部分的样本按照以下方法选择：
市值甄选： “港股通” 范围内证券按照样本空间日均总市值由高到低排名，选
取前 100 名证券作为指数样本。
日均总市值为证券过去一年（新股为上市第四个交易日至审核截止日以来）的
日均总市值。
投资者可以直接登录中华证券交易服务有限公司网站（http://www.cesc.com/）
免费查询标的指数的相关信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益表现、
临时变动、成份股列表等。
本基金跟踪中华交易服务沪深港 300 指数， 本基金特有的风险包括但不限于：
指数化投资的风险、 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 成份股停牌的
风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离或跟踪误差控
制未达约定目标的风险、 投资港股通标的股票的投资风险、 标的指数变更的风险、
指数编制机构停止服务的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、 参考
IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、 基金退市风险、投资者申购失败的风险、 基金
份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 申购赎回清单差错风
险、申购赎回清单标识设置风险、退补现金替代方式的风险、 投资于股指期货可能
引致的特定风险、 非公开发行股票等流通受限证券的投资风险、第三方机构服务的
风险、参与转融通证券出借业务的风险等。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股
市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，
浦银安盛中华交易服……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。