公告日期：2023-11-24

国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
清算报告

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

公告日期：2023 年 11 月 24 日


1 重要提示及目录

1.1 重要提示

国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]1925号《关于准予国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》准予注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币328,111,135.00元(含募集股票市值)，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2022)第0072号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2022年3月3日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为328,113,039.00份基金份额，其中认购资金利息折合1,904.00份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中信建投证券股份有限公司。经上海证券交易所(以下简称“上交所”)自律监管决定书[2022]55号文核准，本基金于2022年3月15日在上交所挂牌交易。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）出现了基金合同终止事由，国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）根据相关法律法规、《基金合同》的约定对本基金进行清算，并终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人于2023年11月1日在《证券时报》和基金管理人网站刊登了《关于国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。依据公告，本基金于2023年11月14日起进入清算期。

本基金清算期为 2023 年 11 月 14 日到 2023 年 11 月 22 日。由基金管理人国泰基金管理有限公
司、基金托管人中信建投证券股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海
市通力律师事务所于 2023 年 11 月 14 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

1.2 目录

1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
2 基金概况 ......4

2.1 基金基本情况......4

2.2 基金产品说明......4

2.3 基金管理人和基金托管人......4
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）......5

3.1 资产负债表......5

3.2 利润表......6

3.3 净资产（基金净值）变动表......7
4 清盘事项说明 ......9

4.1 基金基本情况......9

4.2 清算原因......10

4.3 清算起始日......10

4.4 清算报表编制基础......10
5 清算情况 ......10

5.1 清算费用......11

5.2 资产处置情况......11

5.3 负债清偿情况......11

5.4 清算期间的清算损益情况......12

5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况......12

5.6 基金财产清算报告的告知安排......13
6 备查文件目录 ......13

6.1 备查文件目录......13

6.2 存放地点......13

6.3 查阅方式......13

2 基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。