公告日期：2023-08-30

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证
券投资基金

更新的招募说明书

2023 年第 2 号

（基金经理变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

二〇二三年八月


华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书（更新）

重要提示

华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
根据 2021 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰
柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可
[2021]1083号）进行募集。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 8 日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金是跟踪中证沪港深创新药产业指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成分股停牌的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购和赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、投资资产支持证券和股指期货的风险、融资及转融通业务的风险、港股投资风险、不可抗力等等。

本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港
股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

基金合同生效后，本基金的申购赎回采用“上交所股票实物替代，深市股票和港股通标的股票现金替代”模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。本基金通过上海证券交易所办理申购赎回的，投资者的申购、赎回申请在 T 日确认，申购所得 ETF份额 T日可竞价卖出，T+1 日可赎回；赎回所得的组合证券 T日可竞价卖出。

本基金标的指数为中证沪港深创新药产业指数。

指数的样本空间由中证全指样本股及中证港股通中国内地企业综合指数样本股构成。权重因子介于 0 和 1之间，以使单个样本权重不超过 10%。

指数的选样方法如下：

（1）对样本空间内的沪深市场证券, 按照过去一年日均成交金额由高到低进行排名，剔除排名后 20%的证券；对样本空间内的香港市场证券，剔除过去一年日均成交金额不足 3000 万港元的证券；

（2）选取主营业务涉及创新药研发、生产等环节的上市公司证券作为待选样本，包括但不限……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。