公告日期：2024-01-19

华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券
投资基金
3 2023 年第 4 4 季度报 告
3 2023 年 2 12 月 1 31 日
基金管理人 ： 华宝基金管理有限公 司
基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公 司
报告送出日期 ：4 2024 年 年 1 1 月 9 19 日
华宝中证科技龙头 ETF2023 年第 4 季度报告
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§1 1 重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 2 基金产品概 况
基金简称 华宝中证科技龙头 ETF
场内简称 科技 ETF
基金主代码 515000
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019 年 7 月 22 日
报告期末基金份额总额 2,684,289,667.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构
建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动
对股票投资组合进行相应地调整。
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投
资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人
将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准 中证科技龙头指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型
基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票
型指数基金，主要采用组合复制策略，跟踪标的指数，其风险收
益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 3 主要财务指标和基金净值表 现
华宝中证科技龙头 ETF2023 年第 4 季度报告
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3.1 主要财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 -139,779,621.61
2.本期利润 -47,558,373.93
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0183
4.期末基金资产净值 3,139,416,199.24
5.期末基金份额净值 1.1696
注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表 现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.74% 1.17% -1.75% 1.20% 0.01% -0.03%
过去六个月 -11.54% 1.23% -11.76% 1.26% 0.22% -0.03%
过去一年 0.78% 1.35% 0.81% 1.38% -0.03% -0.03%
过去三年 -35.62% 1.46% -36.89% 1.49% 1.27% -0.03%
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
16.96% 1.58% 18.96% 1.61% -2.00% -0.03%
注：（1）基金业绩基准：中证科技龙头指数收益率；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日
（如非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比 较
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注：按照基金合同的约定……
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