公告日期：2022-08-02

招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二二年第
一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

截止日：2022 年 07 月 30 日


重要提示

招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监
督管理委员会 2019 年 10 月 29 日《关于准予招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基
金注册的批复》（证监许可【2019】2159 号文）注册公开募集。本基金的基金合同于 2020年 8 月 3 日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会 对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性 为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价 值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高 于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币 市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金属于股票型基金 ，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市场基金。本基金为被动式投资的股 票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证港股通指数，其风险收益特征与标的指 数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，
且不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券市场， 基金净值会 因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治 、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金的基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交 易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。


本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一 种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种固定收益性质的 金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券存在信 用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价 格大幅波动 甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提升基金组合收益提 供了可能，但也存在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的 风险，因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。