公告日期：2023-09-14

招商中证政策性金融债 3-5 年交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零
二三年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

截止日：2023 年 09 月 07 日


重要提示

招商中证政策性金融债 3-5 年交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证券监督管理委员会 2022 年 7 月 4 日《关于准予招商中证政策性金融债 3-5 年交易
型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2022】1413 号文）注册公开募集。
本基金的基金合同于 2022 年 9 月 15 日正式生效。本基金为交易型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等 不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金投资于待偿期在 3 年至 5 年（包含 3 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券
的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的风险，因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》《基金产品资料概要》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在规定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
本基金标的指数为中证政策性金融债 3-5 年指数。

1、样本空间

中证政策性金融债指数系列的样本空间由满足以下条件的债券构成：

（1）债券种类：在银行间市场或沪深交易所市场上市的政策性金融债，债券币种为人民币；

（2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。

2、选样方法

剩余期限：2.5 年及以上，5 年以下。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。

本次更新招募说明书所载内容截止日为 2023 年 9 月 7 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2023 年 6 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人江苏银行股份有限公司已于2023 年9月13日复核了本次更新的招募说明
书。


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