公告日期：2020-07-27

兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金开放
日常申购、赎回业务的公告

1 公告基本信息

基金 名称 兴业 上证 1-5 年期 地方 政府 债交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基金

基金 简称 地方 债 ETF（证 券简 称：兴 业地 债；扩 位证 券简 称：地 方 债 ETF）

基金 主代 码 511050

基金 运作 方式 交易 型开 放式

基金 合同 生效 日 2020 年 6 月 18 日

基金 管理 人名 称 兴业 基金 管理 有限 公司

基金 托管 人名 称 中国 银行 股份 有限 公司

基金 注册 登记 机构 名称 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司

公告 依据

《中华 人民 共和 国证 券投 资基 金法 》、《公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理

办法 》以及 《兴业 上证 1-5 年 期 地 方 政 府 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券
投 资

基 金 基 金 合 同 》、《兴 业 上 证 1-5 年 期 地 方 政 府 债 交 易 型 开 放 式
指 数 证

券 投 资基 金招 募说 明书 》

申购 起始 日 2020 年 7 月 30 日

赎回 起始 日 2020 年 7 月 30 日

注：兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金申购、赎回代码为
511050，证券简称为“兴业地债”，扩位证券简称为“地方债 ETF”。
2 日常申购、赎回业务的办理时间
申购和赎回的开放日为上海证券交易所交易日。投资人应在开放日申请办理本基金份额的
申购和赎回，具体业务办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放
时间为上海证券交易所的交易时间。
兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）自

2020 年 7 月 30 日起（含当日）开始办理申购、赎回业务。

3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
（1）投资人申购的基金份额需为最小申购单位的整数倍。最小申购单位由基金管理人确定。目前，本基金最小申购单位为 1 万份。
（2）基金管理人可设定申购份额上限，以对当日的申购总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
（3）基金管理人暂不设定单个投资人累计持有的基金份额上限。
（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风
险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
（5）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的数额限制或基金的最小申购单位，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介公告。
3.2 申购费率
投资人在申购本基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
（1）投资人赎回的基金份额需为最小赎回单位的整数倍。最小赎回单位由基金管理人确定。目前，本基金最小赎回单位为 1 万份。
（2）基金管理人可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
（3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整赎回的数额限制或基金的最小赎回单位，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
4.2 赎回费率
投资人在赎回本基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
5.基金销售机构
投资人应当在本基金指定的申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其
他方式办理基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理机构包括：中国国际金融股份有限公司、光大证券股份有限公
司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、长城
证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华福证券有限
责任公司、华泰证券股份有限公司。
上述排名不分先后，基金管理人可依据实际情况增减、变更申购赎回代理券商并在基金管
理人网站公示。
6 基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过
指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
……
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