公告日期：2021-07-30

兴业上证1-5年期地方政府债交易
型开放式指数证券投资基金

清算报告

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

清算报告公告日：2021 年 7 月 30 日

一、重要提示

兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称"本基金")经
中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2019〕1980 号)核准募集，由兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规以及《兴业上证1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金合同》(以下简称"《基金合同》")发售，
自 2020 年 3 月 16 日至 2020 年 6 月 10 日止。基金合同于 2020 年 6 月 18 日生效。募集结
束后，该产品于 2020 年 6 月 18 日获中国证监会机构部函[2020]1426 号文备案后正式成立，
基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称为"中国银行"）。

本基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》的有关规定，以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时
间为 2021 年 5 月 14 日起至 2021 年 6 月 8 日，计票日为 2021 年 6 月 9 日。本次基金份额持
有人大会审议通过了《关于终止兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》，决定终止《基金合同》。本次基金份额持有人大会
决议自表决通过之日起生效。2021 年 6 月 10 日为本基金最后运作日，本基金从 2021 年 6
月 11 日起进入清算程序。

根据《基金合同》的相关约定, 本基金基金财产清算小组于 2021 年 6 月 11 日成立。本
基金基金财产清算小组由基金管理人兴业基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组成，由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
1、基金基本情况

基金名称 兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资
基金

基金简称 地方债 ETF（证券简称：兴业地债；扩位证券简称：地方债
ETF）

场内简称 兴业地债（证券简称：兴业地债；扩位证券简称：地方债
ETF）

基金主代码 511050

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2020 年 06 月 18 日

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

最后运作日基金份额总额 4,015,463.00 份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所

上市日期 2020-07-30

2、基金产品说明

本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
投资目标 小化，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超过0.25%，年化跟踪误差不超过3%。

本基金为指数基金，将采用分层抽样复制法对业绩比较基准进
行跟踪。本基金将首先通过对标的指数中各成份债券的信用评
级、历史流动性及收益率等进行分析，初步选择流动性较好的
成份券作为备选，其次将通过对标的指数按照久期、剩余期限、
信用等级、到期收益率以及债券发行主体等进行分层抽样，以
投资策略 使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似，……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。