公告日期：2022-06-24

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金

招募说明书（更新）

2022 年第 1 号

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

重要提示

本基金于 2011 年 12 月 16 日获中国证券监督管理委员会证监许可

【2011】2033 号文核准募集。本基金的基金合同于 2012 年 5 月 14 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”的内容。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2022 年 5 月 13 日，有关财
务数据和净值表现截止日 2022 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分绪言......3
第二部分释义......4
第三部分基金管理人......9
第四部分基金托管人......23
第五部分相关服务机构 ......26
第六部分基金的募集......29
第七部分基金合同的生效......30
第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务......31
第九部分基金的投资......42
第十部分基金的财产......56
第十一部分基金资产的估值......57
第十二部分基金的费用与税收......65
第十三部分基金的收益与分配......68
第十四部分基金的会计与审计......70
第十五部分基金的信息披露......71
第十六部分风险揭示......77
第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......84
第十八部分基金合同的内容摘要......87
第十九部分基金托管协议的内容摘要......108

第二十部分对基金份额持有人的服务......122
第二十一部分其他应披露事项......124
第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式......125
第二十三部分备查文件 ......126

第一部分绪言

《浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管……
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