公告日期：2022-10-26

国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金

2022 年第 3 季度报告

2022 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年十月二十六日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 10 月 24 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰科创板两年定期开放混合

场内简称 科创国泰

基金主代码 506009

交易代码 506009

契约型开放式。本基金以定期开放方式运作，即采用封闭
基金运作方式

运作和开放运作交替循环的方式。

基金合同生效日 2022 年 2 月 18 日

报告期末基金份额总额 213,315,692.09 份

在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资
投资目标

回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

（一）封闭期内投资策略：1、大类资产配置策略；2、股
投资策略 票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货投资策略；
5、资产支持证券投资策略；6、转融通证券出借投资策略。

（二）开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的
组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投
资限制与投资比例的前提下，将主要进行流动性管理。

上证科创板 50 成份指数收益率×70%+中证港股通综合指
业绩比较基准

数（人民币）收益率×5%+中债综合指数收益率×25%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益低于
股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金可
投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场
风险收益特征 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风
险、退市风险和投资集中风险等。本基金投资港股通标的
股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

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