公告日期：2020-11-18

券投资基金修改基金合同的公告

经国务院同意，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》明确规定，公募产品不得进行份额分级。为落实上述规定要求，并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定，经与基金托管人协商一致，易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）对易方达证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，易方达证券公司份额（基础份额）场内简称：证券分级，基金代码：502010；易方达证券公司分级 A 类份额场内简称：证券 A，基金代码：502011；易方达证券公司分级 B 类份额场内简称：证券 B，基金代码：502012）的基金合同进行了修改，并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据相关法律法规及监管要求而进行，符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本次基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制，并据此就易方达证券公司分级 A 类份额与易方达证券公司分级 B 类份额的终止运作，包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排，具体修改内容详见附件。

重要提示：

1、本次基金合同修改自 2020 年 11 月 19 日起生效。

2、易方达证券公司分级 A 类份额和易方达证券公司分级 B 类份

额的终止运作的时间安排，将由基金管理人提前至少 20 个交易日另

行公告。

3、本公司将在公司网站（www.efunds.com.cn）公布修改后的基

金合同，招募说明书届时将在最新一期的版本中予以更新。

风险提示：

1、本基金修改基金合同后，各类份额持有人的影响列示如下表：

公告前 1 公告后、折算前 折算后

持有份额 折溢 净值 有无上 持有份 折溢价 净值杠 有无上 持有份额 折溢 净值 有无上
类别 价 杠杆 市交易 额类别 杆 市交易 类别 价 杠杆 市交易

A 类份额 DA 无 有 不变 2 DA可能收窄 不变 2 不变 2 场内基础 Dc 无 有

份额

B 类份额 DB LB 有 不变 2 DB可能收窄 LB 正常 不变 2 场内基础 Dc 无 有

变化 份额

场内基础 Dc 无 有 不变 2 Dc可能收窄 不变 2 不变 2 场内基础 Dc 无 有

份额 份额

场外基础 无 无 无 不变 2 不变 2 不变 2 不变 2 场外基础 无 无 无

份额 份额

备注 1：“公告前”指的是本次公告之前。

备注 2：“不变”指的是与本次公告之前相比没有变化。

备注 3：DA=A 类份额价格/A 类份额参考净值-1；DB=B 类份额价格/B 类份额参考净值-1；

Dc=基础份额价格/基金份额净值-1；LB=基础份额净值/（B 类份额参考净值×B 类份额数/

（A 类份额数+B 类份额数））；

LB随基础份额净值的变化而变化，而基础份额净值根据标的指数的涨跌而涨跌。

（1）由于场内易方达证券公司份额、易方达证券公司分级 A 类

份额与易方达证券公司分级 B 类份额可能存在折溢价交易情形，本次

基金合同修改后，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价

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