公告日期：2021-09-23

鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金
(LOF)基金产品资料概要（更新）

编制日期：2021年09月17日
送出日期：2021年09月23日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 鹏华香港中小企业指数 基金代码 501023

（LOF）

基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司

基金合同生效日 2016年09月29日 上市交易所及上市日期 上海证券交易所/2016
（若有） 年10月24日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2017年11月17日

尤柏年 理的日期

基金经理 证券从业日期 2007年06月25日

开始担任本基金基金经 2018年05月31日

张羽翔 理的日期

证券从业日期 2011年03月11日

场内简称 港中小企

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予
其他（若有） 以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会
报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

注：无。
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
本部分请阅读《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)招募说明书》“基金的投资”了解详细情况。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏

离度控制在0.5％以内，年跟踪误差控制在6％以内。

本基金标的指数为：中证香港中小企业投资主题指数

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选
成份股、依法发行上市的其他股票（包括港股通标的股票和中国证监会核准
发行上市的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短
期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存
款（包括银行定期存款、银行协议存款、银行通知存款等）等）、股指期
货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符
投资范围 合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。