公告日期:2015-03-30
国泰金鑫股票型证券投资基金
(原金鑫证券投资基金转型)
2014年年度报告
2014年12月31日
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一五年三月三十日
1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本基金系原封闭式基金金鑫证券投资基金转型而来。金鑫基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2014年7月11日起至2014年8月11日17:00止,议案内容包括金鑫证券投资基金由封闭式转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。本次会议议案于2014年8月12日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。自2014年9月15日起,原《金鑫证券投资基金基金合同》终止,《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效,基金正式转型为开放式基金,存续期调整为无限期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“国泰金鑫股票型证券投资基金”。
本报告中,原金鑫证券投资基金报告期自2014年1月1日至2014年9月14日止,国泰金鑫股票型证券投资基金报告期自2014年9月15日(基金合同生效日)起至2014年12月31日止。
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1.2目录
1 重要提示及目录......2
1.1重要提示......2
2 基金简介......6
2.1 基金基本情况......6
2.2基金产品说明......7
2.3基金管理人和基金托管人......8
2.4信息披露方式......9
2.5其他相关资料......9
3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......9
3.1国泰金鑫股票型证券投资基金......9
3.1.1.主要会计数据和财务指标......10
3.1.2基金净值表现......10
3.1.3过去三年基金的利润分配情况......12
3.2金鑫证券投资基金......12
3.2.1主要会计数据和财务指标......12
3.2.2.基金净值表现......13
3.2.3过去三年基金的利润分配情况......15
4 管理人报告......15
4.1基金管理人及基金经理情况......15
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......17
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......17
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......19
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......19
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......20
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......20
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......20
5 托管人报告......21
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......21
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......21
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......21
6 审计报告......21
6.1国泰金鑫股票型证券投资基金......21
6.2金鑫证券投资基金......22
……
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