公告日期：2023-09-28

摩根亚太优势混合型证券投资基金（QDII）托管协议
基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二○二三年九月

目 录

一、 基金托管协议当事人...... 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则...... 3
三、 基金托管人的受托职责和托管职责...... 4
四、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 5
五、 基金管理人对基金托管人的业务核查...... 9
六、 基金财产保管...... 10
七、 指令的发送、确认和执行...... 13
八、 交易及清算交收安排...... 16
九、 基金资产净值计算和会计核算...... 19
十、 基金收益分配...... 23
十一、 信息披露...... 24
十二、 基金费用...... 25
十三、 基金份额持有人名册的保管...... 27
十四、 基金有关文件和档案的保存...... 28
十五、 基金管理人和基金托管人的更换...... 29
十六、禁止行为...... 31
十七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 32
十八、违约责任...... 34
十九、争议解决方式...... 36
二十、基金托管协议的效力...... 37
二十一、基金托管协议的签订...... 38

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：摩根基金管理（中国）有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层

法定代表人：王琼慧

成立时间：2004 年 5 月 12 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字「2004」56 号

注册资本：2.5 亿元人民币

组织形式：有限责任公司

经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

存续期间：持续经营

电话：021-20628000

传真：021-20628400

（二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）

法定代表人：陈四清

电话：010-66105799

传真：010-66105798

联系人：郭明

成立时间：1984 年 1 月 1 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：叁仟肆佰玖拾亿零壹仟捌佰伍拾肆万伍仟捌佰贰拾柒元整

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）

存续期间：持续经营

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险兼业代理业务（有效
期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷
款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

（一）订立托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《摩根亚太优势混合型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。

（二）订立托管协议的目的

订立基金托管协议的目的是明确摩根亚太优势混合型证券投资基金（QDII）基金托管人与……
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