公告日期：2023-07-08

华夏经典配置混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目录

一、托管协议当事人 ...... 1
二、订立托管协议的依据、目的和原则...... 2
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查...... 2
四、基金财产保管 ...... 3
五、投资指令的发送、确认和执行 ...... 5
六、交易安排......7
七、基金认购、申购和赎回的资金清算...... 8
八、资产净值计算和会计核算 ...... 9
九、基金收益分配 ......11
十、基金持有人名册的登记与保管 ......11
十一、信息披露......12
十二、基金有关文件和档案的保存 ...... 12
十三、基金托管人报告 ...... 13
十四、基金托管人和基金管理人的更换...... 13
十五、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费...... 14
十六、禁止行为......15
十七、违约责任......15
十八、净值差错处理 ...... 16
十九、争议的处理和适用法律 ...... 17
二十、托管协议的效力 ...... 17
二十一、托管协议的修改和终止 ...... 17
二十二、其他事项 ...... 18
二十三、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日...... 19

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

法定代表人：杨明辉

成立时间：1998 年 4 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文

注册资本：2.38 亿元

组织形式:有限责任公司

存续期间：100 年

经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。

（二）基金托管人

名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：李建红

成立时间：1987 年 4 月 8 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 252.20 亿元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83 号经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；基金托管业务。代办开放式基金的认购、申购、赎回业务；受托投资管理托管业务及经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）
批准的其他业务。

二、订立托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。

本协议所述“基金”及其他定义参照《基金合同》。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记和保管、基金财产的保管、基金财产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

l、监督和检查内容

根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

2、处理方式和程序

基金托管人发现基金管理人的违反《基金……
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