公告日期：2023-08-19

德盛小盘精选证券投资基金

托管协议

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行

目 录

一、托管协议当事人......4

（一）基金管理人...... 4

（二）基金托管人...... 4

二、订立托管协议的依据、目的和原则......5

三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查......5

四、基金资产保管......7

（一）基金资产保管的原则...... 7

（二）基金成立时募集资金的验证...... 7

（三）投资者申购资金和赎回资金的划付...... 8

（四）基金的银行账户的开设和管理...... 8

（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理...... 8

（六）债券托管专户的开设和管理...... 8

（七）基金资产投资的有关实物证券的保管...... 9

（八）与基金资产有关的重大合同的保管...... 9

五、划款指令的发送、确认和执行......10

（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权...... 10

（二）划款指令的内容...... 10

（三）划款指令的发送、确认和执行...... 10

（四）被授权人的更换......11

六、交易安排......10

1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序......10

2、证券交易的资金清算与交割......12

3、交易记录、资金和证券账目的对账......12

4、基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式......12

七、资产净值计算和会计核算......13

（一） 基金资产净值的计算和复核......13

（二）净值差错处理...... 13

（三）基金账册的建账和对账...... 14

（四）基金财务报表与报告的编制和复核...... 15

八、基金收益分配......15

（一）基金收益分配的依据...... 15

（二）基金收益分配的时间和程序...... 16

九、基金持有人名册的登记与保管......16

十、信息披露......16

（一）保密义务...... 16

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序...... 17

十一、基金有关文件和档案的保存......17

十二、基金托管人报告......17

十三、基金托管人和基金管理人的更换......18

（一）基金托管人的更换...... 18

1、 基金托管人的更换条件......18

2、 更换基金托管人的程序......18

（二）基金管理人的更换...... 18

1、基金管理人的更换条件......18

2、更换基金管理人的程序......19

十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费......19

十五、禁止行为......20

十六、违约责任......21

十七、争议的处理和适用法律......23

十八、托管协议的效力......23

十九、托管协议的修改和终止......23

二十、其他事项......24

托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日...... 25

德盛小盘精选证券投资基金托管协议

一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国联安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人：于业明
注册资本：人民币 1.5 亿元
组织形式：有限责任公司
经营范围：发起设立基金；基金管理业务
营业期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
（二）基金托管人
名称：中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 （100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66106912
传真：（010）66106904
联系人：郭明
成立时间：1984年1月1日
组织形式：国有独资企业
注册资本：1710.24亿元人民币
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的
决定》
存续期间：持续经营
经营范围： 人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业
务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发

行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买
卖外汇及外币有价证券；境内、外汇借款；外汇……
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