公告日期：2020-09-29

国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金（LOF）
招募说明书

（2020 年 9 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金（LOF）由国投瑞银瑞福深证 100
指数分级证券投资基金分级运作期届满转型而成。

《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》于2012年7月17日生效，并于2012年8月14日进入为期三年的分级运作期。在分级运作期内，瑞福优先份额自分级运作期开始后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎回；瑞福进取份额在深圳证券交易所上市交易。国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金的三年分级运作期于2015年8月13日届满。

根据《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，在分级运作三年期届满，无需召开基金份额持有人大会，基金自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金
（LOF）”。转换为上市开放式基金（LOF）时，瑞福优先份额资产将以现金形式给付，瑞福进取份额资产则转入国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金
（LOF）。转换为上市开放式基金（LOF）后，基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序不变。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，基金资产整体的预期收益和预期风险高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证
券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制投资策略，按照个股在基准指数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相
应地调整，以复制和跟踪基准指数。本基金投资于深证 100 指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

本招募说明书所载内容截止日期为2020年9月29日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2020年6月30日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2020年9月第1次更新）进行了复核。

目 录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......7
第四部分 基金托管人......19
第五部分 相关服务机构......24
第六部分 基金的历史沿革......50
第七部分 基金份额的交易......52
第八部分 基金份额的申购与赎回......54
第九部分 基金的投资......66
第十部分 基金的业绩......77
第十一部分 基金的财产......79
第十二部分 基金资产的估值......81
第十三部分 基金的收……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。