公告日期：2015-08-26

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国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
特定申购期申购公告
重要提示
1、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由
中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长
ETF”）转型而成。依据生效的中小成长ETF基金份额持有人大会决议，中小
成长ETF转型为国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金，自2015年8月
27日起，由《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订
而成的《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效，原《中
小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
2、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会证监许可
[2015]563号文准予变更注册为本基金。中国证监会对本基金的变更注册，并不
表明中国证监会对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，
不同的基金份额具有不同的风险收益特征。国泰新汽车份额是本基金基础份额，
具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于混合型
基金、债券型基金和货币市场基金。新汽车A份额和新汽车B份额通过场内的
国泰新汽车份额按照1：1的基金份额配比自动分离或分拆而来，按照基金合同
的约定，具有与国泰新汽车份额不同的风险收益特征。新汽车A份额的预期风
险和预期收益较低，新汽车B份额由于内含杠杆机制的设计，预期风险和预期
收益有所放大，将高于普通的股票型基金，其净值的变动幅度将大于国泰新汽
车份额和新汽车A份额净值的变动幅度，即新汽车B份额的波动性要高于其他
两类份额，其承担的风险也较高。新汽车B份额的持有人会因杠杆倍数的变化
而承担不同程度的投资风险。新汽车A份额和新汽车B份额可通过基金合同约
定的配对转换方式合并为场内的国泰新汽车份额，或通过基金合同约定的份额
折算方式，折算为场内的国泰新汽车份额，从而体现出本基金基础份额的风险
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收益特征。
4、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），
基金托管人为中国银行股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限
责任公司。
5、本基金特定申购期自2015年8月27日起至2015年9月25日止，期间
只开放申购，不开放赎回。
6、本基金特定申购期申购与日常申购相比，不同点是对于特定申购期申购
的场内国泰新汽车份额（如转型折算则以折算后份额计），在特定申购期结束
后的第2个工作日，由基金管理人委托注册登记机构按照1：1的基金份额配
比自动分离为新汽车A份额与新汽车B份额，无需基金份额持有人申请。日
常申购的场内国泰新汽车份额，由基金份额持有人提交分拆业务申请并经确认
后，方可分拆为新汽车A份额与新汽车B份额。
本基金特定申购期申购的场所、申购的原则、申购的程序、申购的数量限
制、申购的费用、申购份额的计算方式、拒绝或暂停申购的情形等业务规则与
日常申购业务相同。有关日常申购业务的相关规则，请参见本基金招募说明书
“第十一部分国泰新汽车份额的申购、赎回与转换”。
7、基金份额转型折算与自动分离
特定申购期结束后的第2个工作日登记在册的基金份额（包括投资人进行
特定申购期申购的基金份额和由中小成长ETF转型而来的基金份额），在保持
基金资产净值总额不变的前提下，将变更登记为基金份额净值为1.0000元的基
金份额，基金份额数额按折算比例相应调整。同时，对于场内国泰新汽车份额
（包括投资人进行特定申购期场内申购的基金份额和由中小成长ETF转型而来
的基金份额）转型折算后的份额，将按照1：1的基金份额配比自动分离为新
汽车A份额与新汽车B份额。
一、本基金基本情况
（一）基金名称：国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
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（二）基金简称：国泰国证新能源汽车指数分级
（三）场内简称：新汽车
（四）基金代码：160225
（五）基金运作方式和类型：契约型开放式、股票型基金
（六）存续期限：不定期
（七）本基金的分级份额
新汽车A份额：基金代码“150357”；基金简称“新汽车A”
新汽车B份额：基金代码“150358”；基金简称“新汽车B”
新汽车A份额与新汽车B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。
新汽车A份额与新汽车B份额只上市交易，不开放申购赎回。
二、本基金特定申购期申购的相关规则
本基金的新汽车A份额、新汽车B份额不接受投资人的申购与赎回，只上
市交易。投资人可通过场内或场外两种方式对国泰新汽车份额（基金代码：
160225）进行申购与赎回。
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