公告日期：2015-08-19

交银施罗德基金管理有限公司关于开通交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金转托管及场内份额配对转换业务的公告
根据《交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2015年8月20日起，开通交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的转托管和场内份额配对转换业务。
具体事项公告如下：
一、转托管业务
为保证基金份额持有人的利益，本公司向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）提出申请，自2015年8月20日起开通本基金的系统内转托管和跨系统转托管业务。
系统内转托管是指基金份额持有人将持有的交银环境治理份额（基金代码：164908，场内简称“环境治理”）在登记系统内不同销售机构之间，或将持有的交银环境治理份额、交银环境治理A份额（基金代码：150319，场内简称“环境A”）和交银环境治理B份额（基金代码：150320，场内简称“环境B”）在证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为。
跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的交银环境治理份额在登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。交银环境治理份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。
二、场内份额配对转换业务
（一）场内份额配对转换是指本基金的场内交银环境治理份额与交银环境治理A份额、交银环境治理B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括以下两种方式：
1、场内份额的分拆
场内份额的分拆指基金份额持有人将其持有的每2份交银环境治理份额的场内份额申请转换成1份交银环境治理A份额与1份交银环境治理B份额的行为。
2、场内份额的合并
场内份额的合并指基金份额持有人将其持有的每1份交银环境治理A份额与1份交银环境治理B份额申请转换成2份交银环境治理份额的场内份额的行为。
场外的交银环境治理份额不可以进行上述场内份额配对转换，但通过跨系统转托管至证券登记结算系统后，可按照场内份额配对转换规则进行操作。
场内份额配对转换以份额方式进行申请，申请份额数为办理场内份额配对转换的基金份额总数。即，分拆以分拆前的交银环境治理份额数提出申请；合并以合并前的交银环境治理A份额数与交银环境治理B份额数之和提出申请。
投资者提出的场内份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。投资者申请分拆或合并的基金份额在当日撤销申请前不能再进行相关交易业务。
（二）业务办理机构
投资者可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理场内份额配对转换业务，截至2015年4月22日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、厦门证券、山西证券、上海华信证券、上海证券、申银万国证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信证券、西南证券、湘财证券、新时代、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中天证券、中投证券、中信建投证券、中信万通证券、中信证券、中信证券（浙江）、中银国际证券、中原证券（排名不分先后）。
中登将对具备基金分拆及合并业务资格的证券公司名单进行更新，投资者可登陆中登网站（www.chinaclear.cn）查询最新名单，本公司对该名单的更新不再另行公告。
（三）业务办理时间
深圳证券交易所交易日交易时间内（上午9∶30-11∶30和下午13∶00-
15∶00）可办理场内份额配对转换业务（基金管理人公告暂停场内份额配对转换业务时除外）。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对场内份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告……
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