公告日期：2020-12-22

华安基金管理有限公司关于华安中证
全指证券公司指数分级证券投资基金
之华安中证证券A份额和华安中证证券
B份额终止运作的特别风险提示公告

根据《关于华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金之华安中证证券A份额和华安
中证证券B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，华安中证全指证券公司指数分
级证券投资基金（以下简称“本基金” ，华安中证证券份额（基础份额）基金代码：160419）之
华安中证证券A份额（场内简称：证券股A，基金代码：150301）和华安中证证券B份额（场内简
称：证券股B，基金代码：150302）的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31
日），基金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终华安中证证券份额
的基金份额净值为基准，华安中证证券A份额、华安中证证券B份额按照各自的基金份额参考
净值折算成场内华安中证证券份额。

针对本基金之华安中证证券A份额和华安中证证券B份额终止运作、 终止上市的相关安

排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

1、基金份额折算基准日前（含基金份额折算基准日），华安中证证券A份额和华安中证证
券B份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：

（1）由于华安中证证券A份额与华安中证证券B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价
率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示
例详见本公告第4条）。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注华安中证证券A份额和华安中证证券B份额的基金份额参考净值变化
情况（可通过本公司网站查询）。

（2）华安中证证券A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额折算后，
华安中证证券A份额的持有人将持有具有较高预期风险、 较高预期收益特征的华安中证证券
份额，由于华安中证证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额，其份额净值将随标
的指数的涨跌而变化，原华安中证证券A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

华安中证证券B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高的特征，
但在份额折算后，华安中证证券B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征
的华安中证证券份额， 由于华安中证证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额，没
有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原
华安中证证券B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、华安中证证券A份额和华安中证证券B份额折算为华安中证证券份额前，华安中证证券
A份额和华安中证证券B份额的持有人有两种方式退出：

（1）在场内按市价卖出基金份额；

（2）在场内买入等量的对应份额（即华安中证证券A份额持有人买入等量的华安中证证
券B份额，或者华安中证证券B份额持有人买入等量的华安中证证券A份额），合并为华安中证
证券份额，按照华安中证证券份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回
或转换转出。

3、 由于华安中证证券A份额和华安中证证券B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎

回等方式退出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投
资者注意流动性风险。

4、以基金份额折算基准日日终华安中证证券份额的基金份额净值为基准，华安中证证券
A份额、华安中证证券B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场
内华安中证证券份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成
损失。

华安中证证券A份额和华安中证证券B份额基金份额持有人持有的折算后场内华安中证
证券份额取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结
算有限责任公司的相关规则处理， 折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。
由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险，对于持有份额数极少的华安中证证券A份额、华安中证证券B份额持有人，将面临持有的基
金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

华安中证证券A份额和华安中证证券B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化，示例如下：

假设基金份额折算基准日华安中证证券份额、华安中证证券A份额和华安中证证券B份额
的基金份额（参考）净值的分别为：0.9000元、1.0100元、0.7900元，投资者甲……
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