公告日期：2020-11-04

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金
定期份额折算结果及恢复交易的公告
根据《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 及和中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务约定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以 2020 年
11 月 02 日为基金份额折算基准日，对在该日登记在册的鹏华环保 A 级份额（场内简称：环保 A 级，
基金代码： 150237）和鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金份额（基金简称：鹏华环保分级，场
内简称：环保分级，基金代码： 160634）（以下简称“本基金”）办理了定期份额折算业务，现将折算
结果及恢复交易相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2020 年 11 月 02 日，鹏华环保分级份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两
位，余额部分计入基金资产；鹏华环保分级份额的场内份额、鹏华环保 A 级份额经折算后的份额数取
整计算（最小单位为 1 份），余额部分计入基金资产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第
9 位，如下表所示：
基金份额名称 折算前基金份额
（单位：份）
新增份额折算比
例
折算后基金份额
（单位：份）
折算后基金份额净
值（单位：元）
鹏华环保分级场
外份额
70,932,760.36 0.022328779 72,516,602.28 1.008
鹏华环保分级场
内份额
5,400,367.00 0.022328779 5,520,950.00 1.008
鹏华环保 A 级份
额
2,891,699.00 0.044657559 129,136.00（注） 1.000
2,891,699.00
注：鹏华环保 A 级份额经折算后产生新增的鹏华环保分级场内份额。
投资者自公告之日起可查询经基金份额登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自 2020 年 11 月 04 日起，本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管（包括系统内转
托管、跨系统转托管）、配对转换业务。鹏华环保 A 级份额将于 2020 年 11 月 04 日上午开市复牌。
根据相关公告，鹏华环保分级仍暂停跨系统转托管（场外转场内）业务；单日单个基金账户累计
的场内申购、定期定额投资本基金的金额不应超过 1000 元。上述安排如有调整，基金管理人将另行发
布公告。
三、重要提示
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》， 本基金将在 2020 年底前完成规范
整改，请投资者关注相关风险以及本基金管理人届时发布的公告。
2、根据深圳证券交易所的相关业务规则， 2020 年 11 月 04 日鹏华环保 A 级即时行情显示的前收
盘价为 2020 年 11 月 03 日的鹏华环保 A 级的基金份额参考净值， 即 1.000 元，由于鹏华环保 A 级折算
前存在溢价交易情形， 2020 年 11 月 02 日的收盘价为 1.046 元，扣除约定收益后为 1.001 元，与 2020
年 11 月 04 日的前收盘价存在较大差异。 2020 年 11 月 04 日当日鹏华环保 A 级份额可能出现交易价格
波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
3、鹏华环保 A 级份额的约定应得收益将折算成鹏华环保分级场内份额分配给鹏华环保 A 级份额
的持有人，而鹏华环保分级份额为跟踪中证环保产业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变
化，因此鹏华环保 A 级份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭
受损失的风险。
4、根据的相关业务规则，鹏华环保 A 级份额新增份额折算成鹏华环保分级份额的场内份额数和
鹏华环保分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金财
产，持有极小数量鹏华环保 A 级份额、鹏华环保分级份额的持有人，存在折算后份额因为不足 1 份而
导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
5、根据《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》中关于鹏华环保 A 级份额（场内
简称：环保 A 级；基金代码： 150237）约定年基准收益率的相关约定：鹏华环保 A 级份额约定年基准
收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”，同期银行人民币一年期定期存款利率
以最近一次份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于
2020 年 11 月 03 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期定期存款基……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。