公告日期：2023-07-08

易方达平稳增长证券投资基金

托管协议

基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司

二○二三年七月

目 录

一 、托管协议当事 人......1
二 、订立托管协议 的依据、目的 和原则......2
三 、基金托管人和 基金管理人之 间的业务监 督、 核查......2
四 、基金资产保管......5
五 、投资指令的发 送、确认和执 行......8
六 、交易安排...... 10
七 、基金认购和申 购、赎回、转 换的资金清 算...... 12
八 、资产净值计算 和会计核算...... 13
九 、基金收益分配...... 15
十 、基金持有人名 册的保管...... 16
十 一、信息披露 ...... 16
十 二、基金有关文 件和档案的保 存...... 17
十 三、基金托管人 报告...... 18
十 四、基金托管人 和基金管理人 的更换...... 18
十 五、基金管理人 的报酬和基金 托管人的托 管费...... 20
十 六、禁止行为 ...... 21
十 七、违约责任和 责任划分...... 22
十 八、适用法律与 争议解决...... 25
十 九、托管协议的 效力和文本...... 25
二 十、托管协议的 修改和终止...... 26
二 十一、其他事项...... 26
二 十二、托管协议 当事人盖章及 法定代表人 或授 权代表签字 盖章...... 27

鉴于易方达基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立易方达平稳增长证券投资基金（以下简称“基金”）；
鉴于中国银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于易方达基金管理有限公司拟担任基金的基金管理人，中国银行拟担任基金的基金托管人。

为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人
1.1、基金管理人（或简称“管理人”）

名称：易方达基金管理有限公司

法定代表人：刘晓艳

注册资本： 1.2 亿

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

营业期限： 持续经营
1.2、基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中国银行

法定代表人: 葛海蛟

注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围： 人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投
资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在
境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；
外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证
券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保
管箱业务；征信调查、咨询服务；基金托管业务。

营业期限： 持续经营
二、订立托管协议的依据、目的和原则
2.1 本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《信托法》、《中华人民共和国合同
法》、《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称
《暂行办法》）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称
《试点办法》）及其他有关法律、法规与《易方达平稳增长证券投资基金基
金合同》制订。
2.2 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登
记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互
监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基
金持有人的合法权益。
2.3 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签
订本协议。
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查
3.1 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，托管

金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基
金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的
合法性、合规性进行监督和核查。
其中，基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
对投资组合的比例做如下监督：

1、现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

2、基金管理人管理的且由本托管人托管……
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