公告日期：2015-10-26

国泰信用债券型证券投资基金
2015年第3季度报告
2015年9月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年十月二十六日
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1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。
2 基金产品概况
基金简称 国泰信用债券
基金主代码 020027
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年7月31日
报告期末基金份额总额 35,682,224.65份
投资目标 在有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的
投资管理，力争获取超越业绩比较基准的投资收
益，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 1、大类资产配置策略
本基金根据对宏观经济运行周期和国内外经济形
势的分析和判断，综合考察货币财政政策、证券
市场走势、资金面状况、各类资产流动性等多方
面因素，自上而下确定本基金的大类资产配置比
例。
2、债券投资策略
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环
境的把握，基于对财政政策、货币政策的深入分
析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策
略、收益率曲线策略、信用债策略、可转债策略、
回购交易套利策略等多种投资策略，构建债券资
产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变
化的预测，动态的对债券投资组合进行调整。
3、股票投资策略
本基金的股票投资包括新股申购、增发等一级市
场投资以及二级市场的股票投资。
（1）一级市场申购策略
在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理
人将全面深入地把握上市公司基本面，运用基金
管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新
股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，
充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防
范风险，以获取较好收益。
（2）二级市场股票投资策略
本基金适当投资于股票二级市场，以强化组合获
利能力，提高预期收益水平。本基金股票投资以
价值选股、组合投资为原则，通过选择高流动性
股票，保证组合的高流动性；通过选择具有高安
全边际的股票，保证组合的收益性；通过分散投
资、组合投资，降低个股风险与集中性风险。
本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，
选取主业清晰，具有持续的核心竞争力，管理透
明度较高，流动性好且估值具有高安全边际的个
股构建股票组合。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有
利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以
价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理
定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组
合……
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