公告日期：2021-07-30

国泰双利债券证券投资基金

更新招募说明书

（2021 年第三号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国泰双利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009 年 1 月 22 日证
监许可[2009]75 号文核准募集。本基金的基金合同生效日为 2009 年 3 月 11 日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的 20%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。

本招募说明书根据本基金管理人于 2021 年 7 月 28 日发布的《国泰基金管理有限公司关
于旗下部分证券投资基金修订基金合同的公告》进行更新，修订内容自 2021 年 7 月 28 日起
生效。

目 录

重要提示...... 1
目 录 ...... 3
一、绪言...... 4
二、释义...... 4
三、基金管理人......8
四、基金托管人......20
五、相关服务机构 ...... 22
六、基金的募集......43
七、基金合同的生效 ...... 44
八、基金份额的申购与赎回 ...... 44
九、基金的投资......55
十、基金的业绩......67
十一、基金的财产 ...... 69
十二、基金资产的估值 ...... 70
十三、基金的收益与分配 ...... 76
十四、基金的费用与税收 ...... 77
十五、基金的会计与审计 ...... 80
十六、基金的信息披露 ...... 80
十七、侧袋机制......86
十八、风险揭示......88
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 94
二十、基金合同的内容摘要 ...... 96
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......111
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 120
二十三、其他应披露的事项...... 121
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 123
二十五、备查文件...... 123

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《国泰双利债券证券投资……
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