公告日期：2018-03-23

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《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》修改对照表
章节 原文内容 修改后内容
一、前言
（一）订立国泰金鹿保本增值混合证
券投资基金基金合同（以下简称“本
基金合同”）的目的、依据和原则。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法
通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办
法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
《信息披露办法》）、《关于保本基金的指导意见》（以
下简称“《指导意见》”）及其他法律法规的有关法律法
规规定。
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、
《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《关于保本基金的指
导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管
理规定》”）及其他法律法规的有关法律法规规定。
二、释义 新增内容如下：
《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月
31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订；
……
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流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作
障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于
到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等；
五、基金份额的申购、赎回与转换
（五）申购与赎回的数额限制
新增内容如下：
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜
在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申
购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。具体请参见相关公告。
五、基金份额的申购、赎回与转换
（七）申购和赎回的费用及其用途
4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列
入基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中
不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付
4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于
25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等
相关手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的基金份额持有
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注册登记费等相关手续费。 人收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
五、基金份额的申购、赎回与转换
（十）巨额赎回的认定及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资
者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请
进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基
金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申
请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基
金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投
资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以
撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一
个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有
赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的
赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产
变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，
对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单
个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的
比例，确定该基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理
部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分
予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个
开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先
权，以此类推，直到全部赎回为止……
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