公告日期：2018-08-17

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金保本期到期处理规则公告
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（以下简称“本基金”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人
和基金注册登记机构为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金的保本周期为 2 年。第 6 个保本期自 2016 年 9 月 8 日起至 2018 年 9 月 10 日止。本基金第 6 个保
本期到期后，无法满足《 关于避险策略基金的指导意见》 进入下一运作周期的相关要求，不再符合保本基
金存续条件，本基金将依照法定程序实施转型。
现将本基金第 6 个保本期到期处理规则说明如下：
重要提示：
1、到期选择期： 2018 年 9 月 10 日及随后设置的过渡期，为本基金第 6 个保本期的到期选择期。到期选
择期不少于 1 个月，起始日为 2018 年 9 月 10 日，截止日以届时基金管理人发布的公告为准。基金份额持
有人可在到期选择期的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人直销机构和其他代销机构办理基金份
额赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而在到期选择期结束后自动默认转为由本基
金转型而成的非保本混合型基金的基金份额。
2、保本期到期后，本基金将不再进入下一个保本期，无保本保障机制。基金管理人已于 2018 年 8 月
10 日在《 中国证券报》 、 《 上海证券报》 和国泰基金管理有限公司网站（ www.gtfund.com）发布了《 关
于以通讯方式召开国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金份额持有人大会的公告》 ，审议本基金转型相
关事项的议案。
若本次基金份额持有人大会审议的转型事项获表决通过并生效，则本基金基金份额将变更登记为国泰金鹿
混合型证券投资基金基金份额；若本次基金份额持有人大会召集失败或议案未获得表决通过，基金管理人
将根据法律法规和基金合同的规定，再次召集基金份额持有人大会。但不论基金份额持有人大会是否召集
成功、议案是否获得表决通过，本基金第 6 个保本期到期后，将不再进入下一个保本期，无保本保障机制。
特此提示基金份额持有人提前做好退出安排。
一、本基金第 6 个保本期到期处理规则
1、到期选择期
本基金第 6 个保本期自 2016 年 9 月 8 日起至 2018 年 9 月 10 日止。 2018 年 9 月 10 日及随后设置的过渡
期，为第 6 个保本期的到期选择期。到期选择期不少于 1 个月，起始日为 2018 年 9 月 10 日，截止日以届
时基金管理人发布的公告为准。
基金份额持有人可在到期选择期的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人直销机构和其他代销机构
办理基金份额赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而在到期选择期结束后自动默认
转为由本基金转型而成的非保本混合型基金的基金份额。
2、到期选择的处理原则
到期选择期的赎回或转出业务申请，采取“未知价”原则和“先进先出”原则处理。
未知价原则，即赎回或转出的价格以受理申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。
先进先出原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回或转出处理时，确认日期在
先的基金份额先赎回或转出，确认日期在后的基金份额后赎回或转出，以确定所适用的赎回费率。
3、到期选择的费用
（ 1）对于从本基金第 5 个保本期默认转入第 6 个保本期并持有到期的基金份额，在到期选择期赎回或转
换转出时，无需支付交易费用，即基金份额持有人无需支付赎回费用或基金间转换费用。
（ 2）对于在本基金第 6 个保本期开放日常申购期间申购或转换转入本基金的基金份额，在到期选择期赎
回或转换转出时，则根据本基金基金合同和招募说明书的相关规定，需支付赎回费用或转换费用。
赎回费率以本基金招募说明书和基金管理人发布的相关公告为准。基金份额持有人持有时间的计算，以其
份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。
（ 3）到期选择期未做任何选择的基金份额，将自动默认转为由本基金转型而成的非保本混合型基金的基
金份额，无交易费用。
即无论是从本基金第 5 个保本期默认转入第 6 个保本期并持有到期的基金份额，还是在本基金第 6 个保本
期开放日常申购期间申购或转换转入本基金的基金份额，在到期选择期未做任何操作的基金份额自动默认
转为由本基金转型而成的非保本混合型基金的基金份额，无交易费用。
4、到期选择的风险提示
对于可享受本基金第 6 个保本期保本条款的基金份额持有人而言，以 2018 年 9 月 10 日的基金份额净值为
计价依据，计算其可赎回金额加上保本期内的累计分红金额与其投资净额的差额，以确定是否进行差额的
偿付。即：
（ ……
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