公告日期：2023-12-06

鹏扬中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
更新的招募说明书

（2023 年第 1 号）

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

截止日：2023年11月6日

【重要提示】

1、本基金根据2022年7月21日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬中证同业存单 AAA指数7天持有期证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]1586号）进行募集。本基金 的基金合同于2022年12月6日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低 收益。

3、基金不同于银行储蓄与债券，投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，投资人认购或申购基金 时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的产 品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、 管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、基金管理人职责终止风险、本基金 特有风险和其他风险等。本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下， 存在基金份额净值跌破1.00元初始面值的风险。

4、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。

5、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序 后，可以启用侧袋机制，具体详见招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

6、本基金主要投资于同业存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。当同业 存单的发行主体出现违约时，本基金可能面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险；当本 基金投资的同业存单发行主体信用评级发生变动不再符合法规规定或基金合同约定时，基金 管理人将需要在规定期限内完成调整，可能导致变现损失；金融市场利率波动会导致同业存 单市场的价格和收益率的变动，从而影响本基金投资收益水平。基金份额净值可能因市场中 的各类投资品种的价格变化而出现一定幅度的波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或 本金亏损的风险。

7、本基金对于认购/申购/转换转入的每份基金份额设置持有期，持有期为7天。对于持 有未满持有期的基金份额赎回或转换转出申请，基金管理人将不予确认。

8、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临标的指数波动、基金投资组合收益率
与标的指数收益率偏离、跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌 或违约等潜在风险。具体详见招募说明书“风险揭示”章节。

9、本基金标的指数为中证同业存单AAA指数。中证同业存单AAA指数样本券由在银行间 市场上市的主体评级为AAA、发行期限1年及以下、上市时间7天及以上的同业存单组成。指 数采用市值加权计算，以反映信用评级为AAA的同业存单的整体表现。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。

10、本基金可投资资产支持证券，如果投资，资产支持证券可能面临的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增加本基金净值 的波动性。

11、本招募说明书所载内容截止日为2023年11月6日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2023年9月30日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 4
第二部分 释义 ...... 5
第三部分 基金管理人 ...... 9
第四部分 基金托管人 ...... 16
第五部分 相关服务机构 ...... 18
第六部分 基金的募集 ...... 20
第七部分 基金合同的生效 ...……
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