公告日期：2022-12-30

申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中证军工指数型证券投资基金
更新招募说明书
（2022 年第 3 号）
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二○二二年十二月
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
申万菱信中证军工指数型证券投资基金 更新招募说明书
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重要提示
申万菱信中证军工指数型证券投资基金由申万菱信中证军工指数分级证券
投资基金终止分级运作并变更而来。
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2014 年 4 月 2
日获中国证监会证监许可【2014】 350 号文准予募集。
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金管理人为申万菱信基金管理
有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。基金管理人于 2014 年 7
月 24 日获得中国证监会书面确认，《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基
金合同》生效。
根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》约定，申万菱信
中证军工指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导
意见》等法律法规规定终止申万军工 A 份额与申万军工 B 份额的运作，无需召
开基金份额持有人大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发
布《关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之申万军工 A 份额和申万军
工 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12
月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《申万菱信中证军工指数型证券
投资基金基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《申万菱信中证军工指数
分级证券投资基金基金合同》同时失效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 申万菱信中证军工
指数型证券投资基金由申万菱信中证军工指数分级证券投资基金终止分级运作
并变更而来，申万菱信中证军工指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。中国证监会对申万菱信中证军工指数分级证券投资基金终止
分级运作变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资者投资于本基金，必须自担风
险。
本基金标的指数为中证军工指数。 指数编制方案简介如下：
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（1）样本空间
同中证全指指数的样本空间。
（2）选样方法
1）对样本空间内证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名
后 20%的证券；
2） 对样本空间内剩余证券，将由十大军工集团控股且主营业务与军工行业
相关的上市公司，以及以及业务范围涵盖航空、航天、船舶、兵器、军事电子和
卫星等军工领域的其他军工类上市公司作为待选样本；
3）在待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取不超过 80
只证券作为指数样本。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网
址： www.csindex.com.cn。
本基金投资于证券、期货市场， 基金净值会因为证券、期货市场波动等因素
产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括： 市场风险、信用风险、管理风险、本基金特有的
风险、金融期货投资风险、资产支持证券投资风险、 税负增加风险、流动性风险
和其他风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险
揭示”章节。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产
品，并且中长期持有。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但
同时也需承担相应的投资风险。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险
水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票
型指数基金，跟踪中证军工指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合
的风险收益特征相似。
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基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则……
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