公告日期：2022-07-13

关于大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金封闭运作期届满、 增加 C 类基金份额并相应修订基金合同及托
管协议的公告

大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ，场内简称为“科创大成”， 场外简称为“大成科创主题 3 年封闭运作灵活
配置混合”， 基金代码为 501079） 的基金合同于 2019 年 7 月 18 日生效，
并于 2020 年 1 月 20 日开始在上海证券交易所上市交易。 本基金的基金管理人
为大成基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》 或基金合同） 的约定，本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。本基金的封闭期为基金合同生效日（包括基金合同生效日） 至 3 年后的年度对日前一日止,封闭运作期届满后，本基金将转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“大成科创主题混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。 同时，为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和
基金合同的约定，经与基金托管人协商一致， 基金管理人决定自 2022 年 7 月
18 日起，对大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类
基金份额。基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案， 对《大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称托管协议）的相应条款进行修订。

一、 本基金封闭运作期即将届满，现将相关事宜公告如下：

1、 基金名称变更

根据《基金合同》约定， 本基金的封闭运作期将于 2022 年 7 月 17 日届满，
本基金自 2022 年 7 月 18 日起将转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“大
成科创主题混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。本基
金更名后， 场内简称仍为“科创大成”， 场内扩位简称为“科创大成 LOF”, 场外简称变更为“大成科创主题混合（LOF）”。 A 类基金份额（即新增 C 类基金份额后由原本基金的基金份额全部自动延续而来，下同） 代码仍为“501079” ，A 类基金份额简称为：大成科创主题混合（LOF）A。 新增的 C 类基金份额的基金代码为“016198 ”, C 类基金份额简称为：大成科创主题混合（LOF）C。 。
2、 申购、赎回等相关业务安排

大成科创主题混合型证券投资基金（LOF）的 A 类基金份额将于 2022 年 7
月 18 日起开放日常场外、场内申购赎回、 定投等业务，二级市场交易仍照常办
理，新增的 C 类基金份额将于 2022 年 7 月 18 日开放申购， 详见本基金管理
人届时发布的公告。对于投资者在本基金更名前持有的基金份额， 其持有期将自投资者持有基金份额的注册登记日起连续计算。对于投资者在本基金更名前持有的场外 A 类基金份额，本基金更名后，其收益分配方式将继承更名前的收益分配方式。对于投资者在本基金更名前持有的场内 A 类基金份额，本基金更名后，其收益分配方式仍采取现金分红方式。 请投资者务必及时查询、核对持有的本基金更名后基金份额的收益分配方式，具体收益分配方式以登记结算机构的记录为准。

二、 增加 C 类基金份额的有关情况说明

1、本基金增加 C 类基金份额后，将形成 A 类和 C 类两类基金份额，原大
成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金份额全部自动延续为大成科创主题混合型证券投资基金（LOF）的 A 类基金份额， 该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。投资者可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。两类基金份额将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或 C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。新增的 C 类基金份额在申购时不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。

2、 本基金 C 类基金份额的费率结构

1）申购费

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