公告日期：2023-03-08

惠升中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新

编制日期：2023年03月07日

送出日期：2023年03月08日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 惠升中债1-5年政策性金融债 基金代码 015840

基金简称C 惠升中债1-5年政策性金融债C 基金代码C 015841

基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

基金合同生效日 2022年06月21日 上市交易所及 暂未上市

上市日期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

卓勇 2022年06月21日 2006年05月08日

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》第九部分“基金的投资”了解详细情况。

投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总
回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地实现投资目标，
本基金还可投资于国内依法发行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银行存
款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金不投资股票等权益类资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
投资范围 程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的8
0%；投资待偿期为1-5年（包含1年和5年）的标的指数成份券和备选成份券的比
例不低于本基金非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终保持不低于基金
资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构
主要投资策略 造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。

在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，
年化跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上
述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。

业绩比较基准 中债-1-5年政策性金融债指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

本基金为债券型基金，其长期平均预期风险与预期收益水平高于货币市场基
风险收益特征 金，低于混合型基金、股票型基金。

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