公告日期：2023-07-18

国投瑞银瑞利灵活配置混合型

证券投资基金（LOF）

招募说明书

【本基金已根据基金合同转换为国投瑞银瑞利灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）】

（2023 年 7 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 20
14 年 11 月 26 日证监许可[2014]1272 号文注册募集。本基金基金合同于 2015 年 2 月 5 日
正式生效。经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2022 年 4 月 28 日发
布《关于国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增加 C 类基金份额、调整收益分配方式、投资范围增加存托凭证及增加侧袋机制相关内容并修改法律文件的公告》，自
2022 年 4 月 28 日起增设 C 类基金份额、调整收益分配方式、投资范围增加存托凭证及增加
侧袋机制相关内容，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指期货等金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；转换为
上市开放式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产的 3%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构
已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本次更新的招募说明书主要对本基金管理费率、托管费率相关信息进行修订，更新内
容截止日为 2023 年 7 月 17 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为 20
23 年 6 月 2 日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2023 年 3 月 31 日。有关财务数
据未经审计。

目录

一、绪言 ...... 1
二、释义 .....……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。