公告日期：2023-08-26

华宝多策略增长开放式证券投资基金

托管协议

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行

二零二三年八月

目录

一、协议当事人 ...... 3
二、协议订立的依据、目的和原则 ...... 4
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 ...... 4
四、基金资产保管 ...... 6
五、投资指令的发送、确认与执行 ...... 9
六、交易安排 ......11
七、基金认购、申购、赎回和分红的资金清算 ...... 12
八、资产估值、资产净值计算与复核 ...... 13
九、投资组合比例监控 ......18

十、基金收益分配 ......18
十一、基金持有人名册的登记与保管 ...... 19
十二、信息披露 ...... 19
十三、基金有关文件和档案的保存 ...... 21
十四、基金托管人报告 ...... 21
十五、基金托管人和基金管理人的更换 ...... 21
十六、基金管理的报酬和基金托管费及其它费用 ...... 22
十七、禁止行为 ...... 24
十八、违约责任 ...... 24
十九、净值差错处理 ......25
二十、争议的处理和适用法律 ......26
二十一、协议的效力 ...... 26

二十二、协议的修改与终止 ...... 26
二十三、其他事项 ......27

华宝多策略增长开放式证券投资基金

托管协议正文

一、协议当事人
（一）基金管理人
名称：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
邮政编码:200121
法定代表人：黄孔威
成立日期：2003年3月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19号
注册资本：1.5亿元人民币
经营范围：在中国境内从事基金管理、发起设立基金；中国证监会批准的其他业务。
组织形式：中外合资经营
营业期限：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国建设银行
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
邮政编码：100032
法定代表人：田国立
成立日期：1954年 10月1日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
注册资本：851亿元
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；结汇；售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；经中国银监会批准的其他业务。
组织形式：国有独资
存续期限：持续经营

二、协议订立的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则（以下简称“《暂行办法》 ”）、《开
放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》 ”）等有关法规及《华宝多策略增长开放式证券投资基金基金契约》（以下简称“《基金契约》 ”）及其它有关规定制订。本协议所述“基金”、“本基金”及其它定义参照《基金契约》。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记和保管、基金资产
的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保
护基金持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1、监督和检查内容

根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定，对本基金的投资对象、基
金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的
计提和支付、基金的申购、赎回与基金收益分配等行为的合规性、合法性进行监督和核查。

2、处理方式和程序

基金托管人发现……
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