公告日期：2023-01-03

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国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF）（国泰
国证新能源汽车指数（ LOF） C）基金产品资料概要更
新
编制日期： 2022年12月30日
送出日期： 2023年1月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 国泰国证新能源汽车指
数（ LOF） 基金代码 160225
下属基金简称 国泰国证新能源汽车指
数（ LOF） C 下属基金代码 014997
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2016-07-01
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 吴中昊
开始担任本基金
基金经理的日期 2022-12-30
证券从业日期 2015-05-11
其他
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，本基金将
按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人
大会审议。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十部分 基金的投资”。
投资目标 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、存托凭证）、股指期货、权证等权益类金融工具，债券（包括国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机
构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、
可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证
券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中
国证监会相关规定。
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券
出借业务。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适
当程序后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或
监管机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票资产（含存托凭证）占
基金资产的比例为85%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的
投资比例不低于非现金基金资产的80%且不低于股票资产净值的90%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证投资
不高于基金资产净值的3%。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可在
履行适当程序后对上述资产配置比例进行调整。
主要投资策略
1、股票投资策略； 2、存托凭证投资策略； 3、固定收益类投资工具
投资策略； 4、股指期货投资策略； 5、资产支持证券投资策略； 6、
权证投资策略； 7、融资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%
风险收益特征
本基金为股票型指数基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资
基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（ S）或金额（ M）
/持有期限（ N） 收费方式/费率 备注
申购费（前收费） - 0.00%
赎回费
N < 7 天 1.50%
N ≥ 7 天 0.00%
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注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.20%
销售服务费 0.30%
其他费用
标的指数使用许可费；基金上市费及年费；《基金合同》生效后
与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的
会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；
基金的证券/期货交易费用；……
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