公告日期：2023-07-11

富国创业板指数型证券投资基金招募说明书（更
新）

（原富国创业板指数分级证券投资基金）

（二0二三年第二号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

重要提示

富国创业板指数型证券投资基金由富国创业板指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来。

富国创业板指数分级证券投资基金经中国证监会《关于核准富国创业板指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】200 号）核准，自 2013 年 8
月 12 日起向社会公开募集，于 2013 年 9 月 6 日结束募集工作，并于 2013 年 9
月 12 日获得中国证监会的书面确认，《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》自该日起生效。基金管理人为富国基金管理有限公司、基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》约定，富国创业板指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止富国创业板 A 份额与富国创业板 B 份额的运作，无需召开基金份额
持有人大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在规定媒介发布《关于富
国创业板指数分级证券投资基金之 A 类份额和 B 类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请富国创业板指数分级证券投资基金
的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额
折算，《富国创业板指数型证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对富国创业板指数分级证券投资基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为创业板指数，指数简称创业板指。指数代码：399006。标
的指数以 2010 年 5 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有关标的指数具体编制
方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ：
http://www.cnindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险、合规性风险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等，还包括本基金运作的特有风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2022 年 12 月
31 日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容如下：

更新章节 更新内容

第三部分 基金管理人 更新基金管理人信息

第十六部分 基金的费用与税收 更新托管费率

目录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......8
第四部分 基金托管人......20
第五部分 相关服务机构......23
第六部分 基金的历史沿革......51
第七部分 基金的存续......52
第八部分 基金的上市交易......53
第九部分 基金份额的申购与赎回......54
第……
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