公告日期：2023-07-14

建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金
（QDII）招募说明书（更新）

2023 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二三年七月

【重要提示】

建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）由建信全球机遇混合型证
券投资基金经 2021 年 5 月 11 日中国证券监督管理委员会证监许可【2021】1642
号文准予变更注册而来。本基金的基金合同于 2021 年 9 月 22 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会同意建信全球机遇混合型证券投资基金变更注册为本基金，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，尤其是美国证券市场。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：海外市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、信用风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险，基金投资的一般风险，包括流动性风险、操作风险、会计核算风险、第三方机构服务风险、管理风险等。

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金投资于境外证券，需承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金的特有风险包括：标的指数变更风险、指数下跌风险、指数波动风险、跟踪偏离风险、开通外币申赎的风险、引入境外托管人的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险等。

本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人可按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份券进行调整。

投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明
书》、《基金合同》及基金产品资料概要，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 5 月 31 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托
管人复核。

目 录

第一部分 前言......1
第二部分 释义......3
第三部分 风险揭示 ...... 9
第四部分 基金的投资 ...... 18
第五部分 基金的业绩 ...... 33
第六部分 基金管理人 ...... 35
第七部分 基金的历史沿革 ...... 44
第八部分 基金的存续 ...... 45
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 46
第十部分 基金费用与税收 ...... 58
第十一部分 基金的财产 ...... 61
第十二部分 基金资产估值 ...... 63
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 70
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 72
第十五部分 基金的信息披露 ...... 73
第十六部分 侧袋机制 ...... 79
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 82
第十八部分 基金托管人 ...... 84
第十九部分 境外托管人 ...... 89
第二十部分 相关服务机构 ...... 92
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ......110
第二十二部分 托管协议的内容摘要 ...... 128
第二十三部分 标的指数编制方案 ....……
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