公告日期：2022-01-24

国泰价值先锋股票型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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国泰价值先锋股票型证券投资基金
2021 年第 4 季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇二二年一月二十四日
国泰价值先锋股票型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰价值先锋股票
基金主代码 011042
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 3 月 9 日
报告期末基金份额总额 656,728,102.46 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略 1、资产配置策略； 2、股票投资策略； 3、港股通标的股
票投资策略； 4、存托凭证投资策略； 5、债券投资策略；
6、可转换债券和可交换债券投资策略； 7、资产支持证券
投资策略； 8、股指期货投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×85%+中证港股通综合指数（人民币）
收益率×5%+中证综合债指数收益率×10%
风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益高于

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混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰价值先锋股票 A 国泰价值先锋股票 C
下属分级基金的交易代码 011042 011043
报告期末下属分级基金的份
额总额
610,418,419.94 份 46,309,682.52 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)
国泰价值先锋股票 A 国泰价值先锋股票 C
1.本期已实现收益 51,862,355.84 3,320,013.28
2.本期利润 101,691,190.66 6,280,692.79
3.加权平均基金份额本期利润 0.1379 0.1263
4.期末基金资产净值 691,188,600.02 52,096,906.45
5.期末基金份额净值 1.1323 1.1250
注：（ 1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（ 2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
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3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰价值先锋股票 A：
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 11.77% 1.23% 1.10% 0.70% 10.67% 0.53%
过去六个月 3.54% 1.31% -5.29% 0.91% 8.83% 0.40%
自基金合同
生效起至今
13.23% 1.12% -2.70% 0.94% 15.93% 0.18%
2、国泰价值先锋股票 C：
阶段 净值增长率
①……
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