公告日期：2022-01-24

国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
2021 年第 4 季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇二二年一月二十四日
国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰金福三个月定期开放混合
基金主代码 010446
交易代码 010446
基金运作方式 契约型开放式。本基金以定期开放方式运作，即采用封闭
运作和开放运作交替循环的方式。
基金合同生效日 2021 年 1 月 7 日
报告期末基金份额总额 1,122,576,705.44 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略 1、封闭期投资策略：（ 1）大类资产配置策略；（ 2）股
票投资策略；（ 3）债券投资策略；（ 4）资产支持证券投
资策略；（ 5）股指期货投资策略；（ 6）国债期货投资策
略；（ 7）信用衍生品投资策略；（ 8）融资与转融通证券

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出借投资策略。
2、开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的组
合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资
限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资
品种。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*90%+银行活期存款利率（税后） *10%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险、预期收益高于
货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 -10,204,312.30
2.本期利润 30,992,693.92
3.加权平均基金份额本期利润 0.0300
4.期末基金资产净值 988,671,164.81
5.期末基金份额净值 0.8807
注：（ 1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（ 2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① -③ ② -④
过去三个月 3.71% 0.97% 1.39% 0.71% 2.32% 0.26%
过去六个月 -6.17% 1.35% -4.83% 0.92% -1.34% 0.43%
自基金合同
生效起至今
-11.93% 1.46% -7.80% 1.05% -4.13% 0.41%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2021 年 1 月 7 日至 2021 年 12 月 31 日……
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