公告日期：2022-01-24

东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式
证券投资基金

2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期：2022 年 1 月 24 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东方红鼎元 3 个月定开混合

基金主代码 010059

基金运作方式 契约型、定期开放式。

基金合同生效日 2020 年 9 月 21 日

报告期末基金份额总额 2,307,019,532.60 份

投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管
理，追求资产净值的长期稳健增值。

投资策略 在封闭期内，本基金对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行
预测，通过定性和定量指标的分析，在目标收益条件下，追求风险最
小化，最终确定大类资产投资权重，实现资产合理配置。

基于本基金每 3 个月开放一次、除开放期外封闭运作的特点，基金管
理人在临近开放期和开放期内将重点关注基金资产的流动性和变现
能力，分散投资，做好流动性管理以应对开放期投资者的赎回需求。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×90%+银行活期存款利率（税后）×10%

风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与
货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 -38,339,935.32

2.本期利润 44,963,501.57

3.加权平均基金份额本期利润 0.0204

4.期末基金资产净值 2,724,883,283.04

5.期末基金份额净值 1.1811

注：（1）所述基金业绩指标不包括持……
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