公告日期：2022-12-31

大成恒生综合中小型股指数证券投资基
金（QDII-LOF）更新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二二年十二月

目录

第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 风险揭示 ...... 10
第四部分 基金的投资 ...... 17
第五部分 基金的业绩 ...... 28
第六部分 基金管理人 ...... 30
第七部分 基金合同的生效 ...... 43
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 44
第九部分 基金份额的上市交易 ...... 54
第十部分 基金的费用与税收 ...... 55
第十一部分 基金的财产 ...... 58
第十二部分 基金资产估值 ...... 59
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 63
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 64
第十五部分 基金的信息披露 ...... 65
第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 70
第十七部分 基金托管人 ...... 72
第十八部分 境外托管人 ...... 75
第十九部分 相关服务机构 ...... 76
第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 93
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要......113
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 126
第二十三部分 其他应披露事项 ...... 128
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 128
第二十五部分 备查文件 ...... 129

重要提示

大成恒生综合中小型股指数证券投资基金（QDII-LOF）经中国证监会 2015 年 9 月 1 日
证监许可【2015】2047 号文予以注册，并于 2016 年 7 月 15 日获得中国证监会证券基金机
构监管部《关于大成恒生综合中小型股指数证券投资基金（QDII-LOF）延期募集备案的回函》
（机构部函【2016】1651 号）。本基金的基金合同于 2016 年 12 月 2 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

大成恒生综合中小型股指数证券投资基金（QDII-LOF）为香港股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。本基金投资于香港证券市场，基金净值除了会因香港证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇率风险等投资海外市场的特殊风险。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

投资有风险，投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

本基金标的指数为恒生综合中小型股指数。

（1）指数样本空间

恒生综合中小型股指数由恒生综合中型股指数及恒生综合小型股指数之成份股组成。

恒生综合指数内的累计市值覆盖率如下表所示：

市值指数门槛 大型股 中型股 小型股 非现有成份股

大型股 83% 77% 77% 77%

中型股 97% 97% ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。