公告日期：2021-03-12

华泰证券（上海）资产管理有限公司

关于旗下华泰紫金月月购3个月滚动持有债券型证券投资基

金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告

根据相关法律法规规定和基金合同约定，华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）就旗下华泰紫金月月购 3 个月滚动持有债券型证券投资基金可投资科创板股票的相关事宜说明如下：

一、科创板上市的股票是国内依法发行、上市的股票，属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。

二、本公司旗下所管理的华泰紫金月月购 3 个月滚动持有债券型证券投资基金投资于科创板股票符合基金合同约定的投资范围、投资目标、投资策略、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的，可以直接投资科创板股票，也可以通过投资科创板企业发行的可转债转股后间接投资科创板股票。

基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

三、本公司在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理工作。

四、风险提示

基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：

（一）退市风险

1、科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；

2、退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重

大缺陷导致退市的情形；

3、执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商

业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；

4、不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险......
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。