公告日期：2021-06-23

海富通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新
招募说明书

（2021 年第 2 号）

基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2019 年 12 月 12 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2811
号文准予注册募集。本基金的基金合同于 2020 年 5 月 28 日正式生效。本基金类
型为契约型开放式。

本招募说明书是对原《海富通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为中债-1-3年国开行债券指数。其编制方法如下：

1、选样范围

（1）债券种类：政策性银行债；

（2）发行人：国家开发银行；

（3）上市地点：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所；
（4）托管余额/发行量：无限制。

2、选样标准

（1）债券剩余期限：0.5年-3年（包含0.5年和3年），含权债剩余期限按计算日中债估值推荐方向选取；

（2）债券币种：人民币；

（3）付息方式：附息式固定利率；

（4）上市期限：无限制；

（5）含权债：包含含权债；

（6）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中央国债登记结算有限责任公司网站，网址：http://www.chinabond.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险，等等。本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险和投资集中度风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 20%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 6 月 18 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2020 年 9 月 30 日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计。

目 录

一、 绪言...... 4

二、 释义...... 5

三、 基金管理人...... 10

四、 基金托管人...... 21

五、 相关服务机构..……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。