公告日期：2021-06-30

广发上海清算所 0-4 年央企 80 债券指数证
券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

时间：二〇二一年六月

【重要提示】

1、本基金于 2019 年 11 月 19 日经中国证监会证监许可[2019]2410 号文准予募集注册。
2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金的标的指数为上海清算所 0-4 年央企 80 债券指数。

上海清算所 0-4 年央企 80 债券指数筛选净资产排名前 80 的 AAA 评级中央国有企业
发行人，跟踪其所发行的待偿期 0-4 年的短期融资券、中期票据、企业债等的价格走势，可作为投资该类债券的业绩比较基准和标的指数。样本选取方法如下：

1）流通场所：银行间市场、上交所、深交所

2）债券品种：短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债

3）主体评级：AAA

4）剩余期限：0-4 年（含）

5）债券币种：人民币

6）利率类型：固定利率

7）付息方式：附息式固定利率、贴现式、利随本清

8）含权情况：包括含选择权条款债券

9）永续债：不包含永续债

10）发行人性质：注册地在中国大陆,并且为非校企的中央国有企业

11）其他条件：发行人净资产规模排名前 80

有关标的指数信息详见上海清算所网站，网址：www.shclearing.com

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金是指数基金，其特定风险包括指数化投资相关的风险、标的指数的风险、基金跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。

5、本次更新的招募说明书主要对侧袋机制、基金管理人、基金托管人、相关服务机构、
财务数据、净值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2021 年 6 月 25
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 15
第五部分 相关服务机构 ...... 19
第六部分 基金的募集 ...... 22
第七部分 基金合同的生效 ...... 23
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换...... 24
第九部分 基金的投资 ...... 35

第十部分 基金的业绩 ...... 43

第十一部分 基金的财产 ...... 46
第十二部分 基金资产的估值 ...... 47
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 52
第十四部分 基金费用与税收 ...... 54
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 58
第十六部分 基金的信息披露 ...... 59……
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