公告日期：2021-12-27

广发中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金清算报告
基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

报告出具日期：2021年11月2日

报告公告日期：2021年12月27日

目录

1. 重要提示 ...... 3
2. 基金概况 ...... 4
3. 基金运作情况说明 ...... 6
4. 财务报告 ...... 7
5. 清算事项说明 ...... 8
6. 备查文件目录 ...... 10

1. 重要提示

广发中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会证监许可【2019】2208 号文准予注册，于 2020 年 6 月 24 日成立并正式运作。本基
金基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为上海银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《广发中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）第五部分“基金备案”第三条约定：“《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续 55 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合
同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。”截至 2021 年 10 月 14
日，本基金的基金资产净值已连续 55 个工作日低于 5,000 万元人民币，触发了本基金基金合
同约定的基金合同终止条款。本基金从 2021 年 10 月 15 日起进入清算期，基金管理人按照本
基金基金合同的约定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。

2021 年 11 月 2 日为本基金清算的最后一日，由基金管理人广发基金管理有限公司、基金
托管人上海银行股份有限公司、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和广东广信君达律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，广东广信君达律师事务所对清算报告出具法律意见。

2. 基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 广发中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金

基金简称 广发中债 3-5 年政金债指数

基金主代码 008364

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 6 月 24 日

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 上海银行股份有限公司

最后运作日（2021 年 10 月 14 5,900,764.08 份

日）基金份额总额

基金合同存续期 不定期

下属各类基金份额的基金简称 广发中债 3-5 年政金债 广发中债 3-5 年政金债

指数 A 指数 C

下属各类基金份额的交易代码 008364 008365

基金最后运作日下属各类基金 2,035.90 份 5,898,728.18 份

份额的份额总额

注：本基金最后运作日基金份额总额为 5,900,764.08 份，于清算期间确认的最后运作日赎回申请份
额为 5,897,966.……
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