公告日期：2021-10-27

上银基金管理有限公司
上银政策性金融债债券型证券投资基金
更新招募说明书
（2021 年第 4 号）
基金管理人：上银基金管理有限公司
基金托管人： 杭州银行股份有限公司
上银政策性金融债债券型证券投资基金 更新招募说明书
【重要提示】
上银政策性金融债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2019 年 4
月 2 日经中国证监会证监许可﹝ 2019﹞ 581 号文准予注册募集。 本基金的基金合同
于 2019 年 12 月 19 日正式生效。
根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与基金托管
人协商一致，基金管理人对《上银政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》
以及《上银政策性金融债债券型证券投资基金托管协议》相关条款进行修订并已
履行向中国证券监督管理委员会备案流程。修订后的合同以及托管协议已于 2021
年 5 月 13 日进行信息披露并正式生效。
2021 年 10 月 26 日由基金份额持有人大会表决通过《关于上银政策性金融债
债券型证券投资基金降低赎回费率有关事项的议案》，经与基金托管人协商一致，
基金管理人已将《上银政策性金融债债券型证券投资基金招募说明书》 及《上银
政策性金融债债券型证券投资基金基金产品资料概要》关于本基金的赎回费率进
行了修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人
提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险、 本基金的特定风险和其他风险等。本基金是债券型证券投资基金， 属
于具有较低预期风险和预期收益的证券投资基金品种，预期风险与预期收益高于
货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的
投资风险。
上银政策性金融债债券型证券投资基金 更新招募说明书
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节内容。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并
不办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋
机制时的特定风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容更新编制日为 2021 年 10 月 26 日， 有关财务数据和净
值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
上银政策性金融债债券型证券投资基金 更新招募说明书
目 录
一、绪 言 ......................................................... 1
二、释 义 ......................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 7
四、基金托管人 .................................................... 16
五、相关服务机构 .................................................. 19
六、基金的募集 .................................................... 26
七、基金合同的生效 ................................................ 27
八、基金份额的申购与赎回 .......................................... 28
九、基金的投资 .....……
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